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哈尔滨市档案局市场主体(国有企业)档案工作“双随机一公开”监管机制随机抽查事项清单

序号

抽 查 事 项

抽 查 依 据

抽查具体内容

抽查

方式

抽查

比例

抽查

频次

备注

 

1

 

企业文件材料归档范围和档案保管期限的编制和审核情况

 

《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》(国家档案局发布第10号令)第十六条

企业文件材料归档范围和档案保管期限表的编制是否规范;是否报同级档案行政管理部门审核;具体落实执行情况。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

2

 

企业档案管理机构设置、职责及人员配置情况

 

《档案法实施办法》第九条、《黑龙江省档案管理条例》第九条

企业档案机构设置、人员配备、管理职责是否符合相关法律法规,是否满足企业发展需要。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

  

 

 3

企事业单位成立档案馆的备案情况

《全国档案馆设置原则和布局方案》第三条

 

企业是否按照规定成立企事业单位档案馆;是否报同级档案行政管理部门备案;是否收集管理本企业及其所属单位形成的档案。

 

 

 

机选

 

 

 

50%

 

 

 

1-2次

 

 

 

4

 

  

企业执行“档案管理登记制度”情况

《黑龙江省档案管理条例》第二十五条、《哈尔滨市档案档案管理条例》第六条、《哈尔滨市重大事项档案管理办法》第七条规定

企业是否执行档案管理登记制度;是否按照档案行政管理部门要求办理登记手续;登记事项发生变化是否有变革和撤销手续。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

 

5

 

 

对重点建设工程和重大科学技术研究项目形成档案的验收情况

《黑龙江省档案管理条例》第二十六条、《哈尔滨市档案管理条例》第九条

企业是否按照规定程序和要求完成重点建设工程、重大科学技术研究项目的档案验收,是否执行进行档案验收或档案验收不合格不予进行项目竣工验收的规定。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

 

6

 

 

企业销毁档案的备案情况

《档案法》第十五条、《国有企业资产的产权变动暂行处置办法》第八条第二款、《哈尔滨市档案管理条例》第二十七条

 

企业销毁档案是否编制销毁清册,履行审批手续,执行监销制度。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

  7

是否存在将应当销毁的国家所有或者列入国家监管范围的档案出卖、赠送的行为

《哈尔滨市档案管理条例》第二十八条

 

通过询问和实地检查,查看企业是否存在该事项的违法行为。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 8

是否存在将应当销毁的档案在销毁前遗失的行为

《哈尔滨市档案管理条例》第二十八条

通过询问和实地检查,查看企业是否存在该事项的违法行为。

 

 机选

 

 50%

 

 1-2次

 

 9

是否存在损毁、丢失国家所有或者列入国家监管范围档案的行为

《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条、《黑龙江省档案管理条例》第五十条、《哈尔滨市重大事项档案管理办法》第十八条

 

企业是否对所管理的档案编制目录,建立统计台帐,做到帐档相符。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

  10

是否存在造成档案破损、褪变、霉变或者散失的行为

《哈尔滨市档案管理条例》第二十七条

企业是否制订档案安全工作制度,采取有效措施保护档案的完整和安全,调控库房温湿度,预防档案发生破损、褪变、霉变或者散失。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

 

11

 

 

 

  

是否存在擅自提供、抄录、复制、公布、销毁国家所有或者列入国家监管范围档案的行为

《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条、《黑龙江省档案管理条例》第五十条、《哈尔滨市重大事项档案管理办法》第十八条

 

企业是否制定档案利用工作制度,依法规范档案复制、公布、销毁工作程序,履行档案借阅手续。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

 

 

  12

是否存在涂改、伪造档案的行为

《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条、《黑龙江省档案管理条例》第五十条、《哈尔滨市重大事项档案管理办法》第十八条、《哈尔滨市城市建设档案管理办法》第二十四条

 

企业是否制定档案管理工作制度,杜绝涂改、伪造档案行为发生,维护档案的真实、准确、完整。 

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

  13

是否存在明知所保存的档案面临危险而不采取措施的行为

《黑龙江省档案管理第例》第四十九条

企业是否制定档案安全工作制度和应急预案,采取有效措施保护档案的完整和安全。定期检查档案库房管理情况,对档案面临危险采取有效措施情况。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

 

  14

  

 

 

是否存在擅自出卖或者转让档案的行为

《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条、《黑龙江省档案管理条例》第五十条、《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》第二十四条、《哈尔滨市档案征集办法》第二十三条规定

 

通过询问和实地检查,查看企业是否存在该事项的违法行为。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

15

是否存在将档案卖给、赠送给外国人的行为

《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条、《黑龙江省档案管理条例》第五十条、《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》第二十四条

 

通过询问和实地检查,查看企业是否存在该事项的违法行为。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

16

是否存在档案工作人员玩忽职守造成档案损失的行为

《黑龙江省档案管理条例》第五十条、《哈尔滨市重大事项档案管理办法》第十八条

通过询问和实地检查,查看企业管理的档案编制目录、统计台帐等,做到帐档相符,是否存在该事项违法行为。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

17

是否存在将国家所有的档案据为己有的行为

《黑龙江省档案管理条例》第五十条

通过对照归档范围和归档制度询问和实地检查,查看企业是否存在该事项的违法行为。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

18

是否存在未按规定立卷归档的行为

《黑龙江省档案管理第例》第四十九条

企业是否按照归档制度,落实归档时间和归档程序等要求;是否按照企业文件材料归档范围和档案保管期限表进行收集归档。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

19

破产转制企业是否存在未按规定向国家档案馆移交档案的行为

《黑龙江省档案管理条例》第四十九条、《哈尔滨市档案征集办法》第二十二条,《国有企业资产的产权变动暂行处置办法》第十二条

企业在资产与产权变动中档案的处置行为是否规范,是否同步进行,是否正确确定档案的归属与流向,档案的清点、移交工作是否符合要求。

 

 

机选

 

 

100%

 

 

1-2次

 

 

20

 

 

 

破产转制企业是否存在未按规定向档案馆移交材料和物品的行为

《哈尔滨市档案管理条例》第二十六条,《国有企业资产的产权变动暂行处置办法》第十二条

对照进馆范围和移交要求,查看所保管的实物档案及资料,是否有未按规定向档案馆移交材料和物品的行为。

 

 

机选

 

 

100%

 

 

1-2次

 

 

21

企业职工档案丢失、损毁的责任单位是否存在不履行申理补办认定义务的行为

《哈尔滨市企业职工档案丢失损毁补办认定办法》第十四条《哈尔滨市职工档案管理办法》第二十条

通过询问和实地检查,查看企业劳资部门是否按照相关档案政府规章规定,积极履行申理补办义务,查看补办相关依据材料。

 

 

机选

 

 

50%

 

 

1-2次

 

 

 

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